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中国证监会将对基金销售机构进行现场检查
2008-07-18 22:10:21
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中国证监会１８日发布公告说，为加强对基金销售活动的监管，促进基金销售机构规范基金销售行为，近期将对基金销售机构进行现场检查。
根据安排，今年９月至１２月，证监会３６个派出机构将对辖区内商业银行的总行及相关分行、证券公司、基金管理公司等进行检查。其中对全国性商业银行总部的检查由证监会基金监管部和中国证券业协会联合完成。
公告说，检查的内容包括资金安全保障、内部控制制度、信息管理平台、宣传推介材料、基金从业人员等方面的情况。现场检查方式包括与被检查机构的负责人座谈及听取工作汇报、到营业网点现场查询及检查记录和文件、抽样测试、询问基金投资者相关问题等方式。
根据公告，此次检查的目的是为了促进基金销售机构规范基金销售行为，完善有关技术系统，健全内部控制制度和流程，做好基金销售适用性的实施工作和基金销售人员的培训工作等。现场检查工作还将督促基金销售机构做好维护稳定和数据报送的相关工作。
来源：
中新网
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